Австралия оштрафовала оператора Kraken Bit Trade на $8 миллионов за нарушения соблюдения норм
В четверг Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) оштрафовала компанию Bit Trade Pty Ltd, оператора австралийской криптовалютной биржи Kraken, на сумму до 8 миллионов долларов за нарушение федеральных законов о ценных бумагах.
Согласно объявлению, штраф был наложен из-за незаконного предоставления компанией Bit Trade продукта расширения маржи более чем 1,100 австралийским клиентам без выполнения необходимых регуляторных требований.
Австралийская дочерняя компания Kraken и её операции
Bit Trade Pty Ltd, дочерняя компания Payward Incorporated, стала оператором австралийской биржи Kraken в 2020 году. Компания зарегистрирована в Австралийском центре отчетности и анализа транзакций (AUSTRAC) для предоставления услуг криптовалюты под именем Kraken.
Регуляторные проблемы возникли, когда власти обнаружили, что Bit Trade предлагала продукт «расширение маржи» клиентам без получения необходимого юридического определения целевого рынка (TMD). Этот продукт позволял занимать и погашать средства в цифровых валютах, таких как Биткойн, или фиатных валютах, таких как доллар США.
ASIC подтвердила нарушения во время расследования Федерального суда в августе, выявив нарушения обязательств по проектированию и распределению (DDO) каждый раз, когда продукт предлагался без действительного TMD.
«Bit Trade выпустила свой продукт расширения маржи более чем 1100 австралийцам, которые были обязаны уплатить сборы и проценты, превышающие 7 миллионов долларов США, не оценив, подходит ли продукт для них», - заявила ASIC.
Первое судебное действие ASIC за несоответствие TMD
Рынковый регулятор сообщил, что клиенты понесли коллективные убытки более 5 миллионов долларов, включая одного инвестора, потерявшего до 4 миллионов долларов.
Помимо штрафа в 8 миллионов долларов, Bit Trade должна покрыть юридические расходы ASIC по делу. Этот штраф стал первым принудительным действием ASIC против компании за отсутствие TMD, подчеркивая необходимость соблюдения регуляторных обязательств для компаний цифровых активов.
ASIC уточнила, что действующее австралийское законодательство требует раскрытия целевых рынков для всех продуктов, предлагаемых криптовалютными компаниями. «ASIC считает, что многие продукты компаний цифровых активов подпадают под это требование, что требует надлежащего проектирования и маркетинга для обеспечения защиты потребителей», - говорится в пресс-релизе.
Судья Николас отметил, что Bit Trade не обращалась к требованиям DDO до вмешательства ASIC, описав этот недостаток как свидетельство «серьезно недостаточной системы соблюдения».
Это решение соответствует продолжающимся консультациям ASIC с сектором цифровых активов, направленным на получение отзывов о предложенных обновлениях руководящих принципов относительно того, когда продукты компаний цифровых активов квалифицируются как регулируемые в соответствии с существующими законами.