SEC обвиняет Cumberland DRW как незарегистрированного дилера
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила чикагскую компанию Cumberland DRW LLC в работе в качестве незарегистрированного дилера.
По мнению SEC, компания осуществляла операции с криптоактивами на сумму более 2 миллиардов долларов США, которые предлагались и продавались как ценные бумаги. Это является нарушением требований к регистрации, предусмотренных федеральными законами о ценных бумагах.
SEC утверждает, что с марта 2018 года Cumberland покупала и продавала криптоактивы для своих счетов в рамках обычной деловой практики, действуя как незарегистрированный дилер. Cumberland позиционирует себя как «поставщика ликвидности» в криптоактивах и работает круглосуточно, торгуя с контрагентами по телефону или через свою онлайн-платформу Marea.
В иске также утверждается, что Cumberland торгует криптоактивами, которые предлагаются как инвестиционные контракты на сторонних криптобиржах.
«Федеральные законы требуют от всех дилеров ценных бумаг регистрации в Комиссии, и работающие на рынках криптоактивов не являются исключением. Несмотря на заявления отрасли о том, что продажа криптоактивов сродни продаже товаров, наш иск утверждает, что Cumberland, эмитенты и инвесторы рассматривали криптоактивы как инвестиции в ценные бумаги, а Cumberland получала прибыль от своей дилерской деятельности, не предоставляя инвесторам и рынку защиты, обеспечиваемой регистрацией».
Хорхе Г. Тенрейро, и.о. начальника отдела криптоактивов и кибербезопасности SEC (CACU)
Иск, поданный в окружной суд США Северного округа Иллинойса, обвиняет Cumberland в нарушении раздела 15(a) Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года. SEC требует судебного запрета, возмещения незаконно полученных доходов, уплаты процентов и штрафов.
Расследование проводилось Эндрю Макфоллом из отдела по борьбе со злоупотреблениями на рынке SEC и Кэтлин Хитчинс из CACU под руководством Эми Флаэрти Хартман, Пола Кима и г-на Тенрейро. Судебное разбирательство будут вести Кристофер Мартин и Тимоти Стоквелл под руководством Джека Кауфмана и г-на Тенрейро.